Novedad legislativa
Compliance es el sistema creado para la prevención de los riesgos penales de la persona jurídica.
La Ley orgánica 5/2010, de 22 de junio, de reforma del código penal, introdujo por primera vez la posibilidad de que las personas jurídicas sean responsables de delitos.
De este modo, las empresas pueden ser condenadas penalmente como autoras de un delito en dos supuestos:
- Cuando alguno de los administradores o representantes haya cometido un delito por cuenta y en provecho de la persona jurídica.
- Cuando algún trabajador haya cometido un delito por cuenta y en provecho de la persona jurídica, siempre que el hecho punible haya sido posible por no haber ejercido los administradores el debido control sobre su personal.
¿Cómo debe cumplirse el sistema Compliance?
| Identificación | Deben identificarse los riesgos a los que se expone la empresa, teniendo en cuenta la severidad, el impacto y la probabilidad de que se den. |
| Prevención | Una vez conocidos los riesgos, deben diseñarse e implementarse procedimientos de control que protejan a la empresa. |
| Monitorización y detección | La efectividad de los controles implementados debe ser supervisada informando a la dirección de la exposición de la empresa a los riesgos y realizando las auditorias periódicas que sean necesarias. |
| Resolución | Cuando, a pesar de todo, se producen problemas de cumplimiento, debe trabajarse para su solución. |
| Asesoramiento | Los directivos y los trabajadores tienen que recibir toda la información necesaria para llevar a cabo su trabajo de acuerdo con la normativa vigente. |
Frente al reto que supone la aparición del Compliance, Descomplica’t ofrece los servicios de implantación de planes de prevención de riesgos penales.